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基金科目一新舊大綱對比變化情況及考情分析

自2019年7月基金從業(yè)資格考試新大綱出來之后，有許多學(xué)員會問我們金領(lǐng)教育的班主任，原來的課程和講義還能看嗎？

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自2019年7月基金從業(yè)資格考試新大綱出來之后，有許多學(xué)員會問我們金領(lǐng)教育的班主任，原來的課程和講義還能看嗎？

     今天在這里給大家做下統(tǒng)一的解答：基金考試三科大綱的變化，對我們基金從業(yè)考試的學(xué)習(xí)基本上沒有任何影響的，因為基金業(yè)協(xié)會公布的官方教材是沒有變化的，新大綱也是結(jié)合著官方教材修訂的，與2017年的大綱相比，新大綱的變化微乎其微，接下來我們通過一個表格針對科目一大綱先做個具體的對比：


對應(yīng)教材章名
節(jié)名
2017學(xué)習(xí)目標( 掌握/ 理解/ 了解)
2019學(xué)習(xí)目標( 掌握/ 理解/ 了解)
每章變化情況
1.金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金
1.居民理財與金融市場
理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素
理解金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素
沒有變化
2.金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
理解金融資產(chǎn)的概念、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能
3.我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
理解各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
4.投資基金簡介
掌握投資基金的定義和主要類別
掌握投資基金的定義和主要類別
2.證券投資基金概述
1.證券投資基金的概念和特點
了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念
了解證券投資基金的概念和在各地不同的名稱
2019新大綱增加了兩個知識點，金領(lǐng)教育講義中包含的有
掌握證券投資基金的基本特點
掌握證券投資基金的基本特點
理解證券投資基金與其他金融工具的比較
理解證券投資基金與其他金融工具的比較
2.證券投資基金的運作與參與主體
了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露
了解基金行業(yè)的運作環(huán)節(jié)包括：募集、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露等
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系
理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系
3.證券投資基金的法律形式和運作方式
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
 
理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別
理解基金財產(chǎn)的獨立性（新增）
4.證券投資基金的起源與發(fā)展
了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點
了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢與特點
5.我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品
了解我國證券投資基金發(fā)展的五個階段以及每個階段的特點和標志產(chǎn)品
6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用
理解基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用
了解基金對完善金融體系和社會保障體系的作用、對推動社會責(zé)任投資的作用（新增）
3.證券投資基金的類型
1.證券投資基金分類概述
掌握基金的不同分類標準和基本分類
掌握基金的不同分類標準和基本分類
沒有變化
2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金
掌握基本基金類型及其特點
掌握基本基金類型及其特點
6-10.特殊的證券投資基金類別：避險策略基金，ETF,QDII, 分級基金、基金中基金
理解市場上各類特殊類別基金的特點
理解市場上各類特殊類別基金的特點
4.證券投資基金的監(jiān)管
1.基金監(jiān)管概述
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標
掌握基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則
1.本章第1節(jié)新增加的內(nèi)容目前官方教材中沒有相關(guān)知識。
2.第二節(jié)刪除一個考點。
3.第5節(jié)新大綱更詳細，但是金領(lǐng)教育講義中包含的有相關(guān)知識。
 
掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容（新增）
掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容（新增）
2.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施
掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理
理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容
理解中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程的主要內(nèi)容（刪除）
3.對基金機構(gòu)的監(jiān)管
掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
掌握對基金服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
4.對公開募集基金的監(jiān)管
掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管
掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管
掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
掌握對公募基金運作的監(jiān)管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
5.對非公開募集基金的監(jiān)管
掌握非公開募集基金管理人登記事宜
掌握非公開募集基金管理人登記事宜
掌握對非公開募集基金募集的監(jiān)管
掌握對非公開募集基金募集對象的限制
掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售
掌握對非公開募集基金推介方式的限制
掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
掌握非公開募集基金的基金合同必備條款
掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度
掌握非公開募集基金的產(chǎn)品備案的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金的產(chǎn)品托管的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范
掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關(guān)要求
掌握非公開募集基金管理人內(nèi)部控制的相關(guān)要求
5.基金職業(yè)道德
1.道德與職業(yè)道德
理解道德與職業(yè)道德的含義
理解道德與職業(yè)道德的含義
沒有變化
理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別
2.基金職業(yè)道德規(guī)范
理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
了解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義
掌握守法合規(guī)的含義及基本要求
掌握守法合規(guī)的含義及基本要求
掌握誠實守信的含義及基本要求
掌握誠實守信的含義及基本要求
掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求
掌握客戶至上的含義及基本要求
掌握客戶至上的含義及基本要求
掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求
掌握保守秘密的含義及基本要求
掌握保守秘密的含義及基本要求
3.基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑
理解基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容與途徑、提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法
16.基金
的募集、
交易與登
記
1.基金的募集與認購
掌握基金募集的概念與程序
掌握基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售
1.增加了一個考點要求（金領(lǐng)教育講義中包含的有）
2.新大綱與舊大綱相比知識表述有些文字變化，實質(zhì)內(nèi)容要求沒有變化
掌握基金合同生效的條件
掌握基金合同生效的條件
了解基金產(chǎn)品注冊制度改革
了解基金產(chǎn)品注冊制度改革
掌握基金認購的概念
掌握基金認購的概念、各類基金（開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII）的認購方式和程序
了解各類基金（開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式）的認購方式和程序
2.基金的交
易、申購和贖回
掌握開放式基金申購與贖回的概念
理解封閉式基金的上市與交易（新增）
掌握開放式基金申購與贖回的概念
掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
掌握開放式基金申購與贖回的費用結(jié)構(gòu)
理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等
理解開放式基金巨額贖回的認定及處理
理解巨額贖回處理等
理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等
理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程（ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式）
理解 ETF 的上市交易與申購贖回
理解 LOF、QDII 的交易方式與流程
了解基金市場創(chuàng)新產(chǎn)品的上市交易及申購、贖回
3.基金的登記
理解基金份額登記的概念
理解基金份額登記的概念
了解現(xiàn)行登記模式
了解我國開放式基金現(xiàn)行登記模式
掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
掌握登記機構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程
20.基金的信息披露
1.基金信息披露概述
掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容
本章新大綱第二節(jié)新增一個考點，第4節(jié)刪除一個考點，其他沒有變化
掌握基金信息披露的禁止性行為
掌握基金信息披露的禁止性行為
了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應(yīng)用
了解我國基金信息披露體系及 XBRL 的應(yīng)用
2.基金主要當事人的信息披露義務(wù)
理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容
理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容
了解基金份額持有人的信息披露義務(wù)（新增）
3.基金募集信息披露
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容
理解招募說明書的重要內(nèi)容
理解招募說明書應(yīng)包含的重要內(nèi)容
4.基金運作信息披露
掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求
掌握基金凈值公告信息披露的相關(guān)規(guī)定
理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定
理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定（刪除）
理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定
理解基金定期公告信息披露的相關(guān)規(guī)定
理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定
理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定
5.特殊基金品種的信息披露
理解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定及要求
理解 QDII 信息披露的特殊規(guī)定
理解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定及要求
理解 ETF 信息披露的特殊規(guī)定
21.基金
客戶和銷售機構(gòu)
1.基金客戶的分類
了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標客戶選擇
了解基金投資人類型、基金客戶構(gòu)成現(xiàn)狀、目標客戶選擇
第3節(jié)新大綱和舊大綱相比只是文字表述上有變化，考綱實質(zhì)要求是一樣的
2.基金銷售機構(gòu)
掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
掌握基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀
了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢
了解各類基金銷售機構(gòu)的發(fā)展趨勢
掌握基金銷售機構(gòu)準入條件
掌握基金銷售機構(gòu)準入條件
掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范
掌握基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范
3.基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
了解基金管理人及代銷機構(gòu)銷售方式
了解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略
理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略
了解基金的銷售方式
22.基金銷售行為規(guī)范及信
息管理
1.基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)
新大綱和舊大綱相比只是文字表述上有變化，考綱實質(zhì)要求是一樣的
掌握基金銷售人員行為規(guī)范
掌握基金銷售人員行為規(guī)范
2.基金宣傳推介材料規(guī)范
理解宣傳推介材料的范圍和報備流程
理解宣傳推介材料的范圍和報備流程
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定
理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范
理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范
理解貨幣市場基金宣傳的要求
理解貨幣市場基金宣傳的要求
3.基金銷售費用規(guī)范
掌握銷售費用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費用結(jié)構(gòu)和費率水平)
掌握銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范
掌握銷售費用其他規(guī)范
4.基金銷售適用性與投資者適當性
掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導(dǎo)原則、管理制度和實施保障
掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導(dǎo)原則、管理制度
理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調(diào)查的要求
理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調(diào)查的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求
掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換
掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容
掌握普通投資者特別保護的內(nèi)容與相互轉(zhuǎn)換
掌握基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障
5.基金銷售信息管理
了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
了解基金銷售業(yè)務(wù)信息、客戶信息和渠道信息管理
6.非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范
掌握非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關(guān)規(guī)定
掌握非公開募集基金宣傳推介的相關(guān)規(guī)定
掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容
掌握合格投資者人數(shù)穿透計算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容
23.基金客戶服務(wù)
1.客戶服務(wù)概述
了解基金客戶服務(wù)的特點、原則、內(nèi)容
了解基金客戶服務(wù)的特點、原則、步驟
沒有變化
2.客戶服務(wù)流程
理解客戶服務(wù)流程
理解客戶服務(wù)流程
3.投資者保護工作
理解投資者保護工作的概念、意義和基本原則
理解投資者保護工作的概念、意義
理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式
理解投資者教育工作的基本原則、內(nèi)容和形式
24.基金管理人公司治理和風(fēng)險管理
1.治理結(jié)構(gòu)
掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求
掌握基金管理人治理的法規(guī)要求
新增內(nèi)容金領(lǐng)教育講義中有相關(guān)知識
理解基金管理人股東和股東會、董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、管理層的權(quán)利和義務(wù)以及督察長制度（新增）
2.組織架構(gòu)
掌握基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置
掌握基金管理人的機構(gòu)設(shè)置
3.風(fēng)險管理
掌握基金管理公司風(fēng)險管理的目標和原則
掌握基金管理人風(fēng)險管理的目標和原則
掌握基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能
掌握基金管理人風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能
掌握基金管理公司風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序
掌握基金管理人風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序
25.基金管理人的內(nèi)部控制
1.內(nèi)部控制的
目標和原則
理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念
理解基金管理人內(nèi)部控制的重要性和基本概念
新大綱刪除一個考點，其他沒有變化
掌握基金公司內(nèi)部控制的目標和原則
掌握基金管理人內(nèi)部控制的目標和原則
2.內(nèi)部控制機制
掌握基金公司內(nèi)控機制的四個層次
掌握基金管理人內(nèi)控機制的含義
掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素
掌握基金管理人內(nèi)部控制的基本要素
3.內(nèi)部控制制度
理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容
理解基金管理人內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容
4.內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
了解基金公司前、中、后臺業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
了解基金公司前、中、后臺業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容（刪除）
理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
理解基金管理人投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容
理解基金管理人信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容
理解基金公司會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容
理解基金管理人會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容
26.基金管理人的合規(guī)管理
1.合規(guī)管理概述
掌握合規(guī)管理的基本概念
掌握合規(guī)管理的基本概念
沒有變化
掌握合規(guī)管理的目標和基本原則
掌握合規(guī)管理的目標和基本原則
2.合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置
了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置
了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置
理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任
3.合規(guī)管理的主要內(nèi)容
掌握合規(guī)管理的主要活動
掌握合規(guī)管理的主要活動
4.合規(guī)風(fēng)險
理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施
理解合規(guī)風(fēng)險的種類和主要管理措施
 

結(jié)合上述2019和2017的大綱要求對比，我們不難發(fā)現(xiàn)總的來說其實2019年基金科目一的新大綱變化并不大，我們基金科目一的課程完全可以適應(yīng)新大綱的要求，而細分的話，變化主要分為以下幾種情況：

（1）第2/4/5/16/20/24章增加了個別考點，增加的考點除了第4章第1節(jié)官方教材中沒有相關(guān)知識之外，其它新增知識點我們的課程中都包含的有，只不過新大綱和舊大綱相比明確要求了出來，所以不受影響，大家可以參考新大綱對于一些要求掌握、理解的知識點考前多看下，加深下印象，因為這些考點考查概率相對較高。

（2）第4/20/25章有個別考點新大綱刪除了，但是因為基金考試是從題庫中抽題的，不能確定官方是否按照新大綱要求已完全更新題庫，所以這些新大綱要求中刪除的考點還是需要掌握的。

（3）新大綱和舊大綱相比文字表述不一樣，或者新大綱要求中文字表述更加詳細，其實這些章節(jié)實質(zhì)上大綱要求是沒有變化的。

（4）學(xué)習(xí)目標要求不同，大綱要求知識點學(xué)習(xí)目標有了解、理解、掌握，有的章節(jié)新大綱和舊大綱相比只是有學(xué)習(xí)目標的變化，比如原來要求理解的知識點，新大綱要求掌握，這些其實不影響，因為考試中不管是需要了解的，還是需要理解或者掌握的知識點都是會考查的，實際上都是需要大家掌握的內(nèi)容。

      綜上分析，我們基金科目一的課程對大綱要求學(xué)習(xí)的知識點的覆蓋率是達到95%以上的，大家只要認真按照..班主任們給我們做的詳細的學(xué)習(xí)計劃學(xué)習(xí)，我們金領(lǐng)教育的課程，都是能夠順利通過基金考試的。

     基金科目一是偏文的科目，主要考察一些概念性問題，所涉及的計算題出題章節(jié)主要是集中在第16章，計算題很少，平時學(xué)習(xí)中需要大家記憶的內(nèi)容比較多，而且考試時會把不同的考點結(jié)合到一起出一道題目查考大家，所以對于科目一的學(xué)習(xí)是需要大家花費一定的時間，多看，多做題，掌握知識點。

后期會再給大家分享另外兩個科目的大綱變化，金領(lǐng)教育預(yù)祝大家順利通過考試！

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